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考虑环境约束的中国省际全要素生产率再估算


名多锾衙新宄(双月刊)

2012年第1期(总第56期)

考虑环境约束的中国省际全要素生产率再估算
屈小娥
(西安交通大学经济与金融学院,陕西西安710061)

摘要:基于已有研究不考虑环境污染或者仅以单一污染物作为环境污染的代理变量估计全要素
生产率的不足,本文采用环境污染综合评价法将五种主要污染物合成为环境污染综合指数,基于 SBM模型处理非期望产出的合理性和优点,测算了1996~2009年我国各省市区考虑环境约束的全要 素生产率。研究发现,考虑环境约束的中国省域全要素生产效率低下,这反映了我国经济粗放增长的

现实;八大经济区环境约束下的TFP差异显著,样本考察期内,南部沿海的环境TFP最高,大西北居
第二,北部沿海居第三,后面依次为东部沿海、长江中游、东北综合、黄河中游和大西南综合经济区;各 区域环境TFP都呈逐年上升的趋势,表明近年来我国实行的环境管制政策措施对转变经济发展方式 起到了积极作用;分省看,广东、海南、青海一直处于效率前沿面上,其余省份均远离前沿面。回归结 果显示,第三产业增加值所占比重、大中型工业企业所占比重、研发强度、政府环境保护力度及企业环

境管制能力都对提高环境rI'I甲具有显著的正向促进作用;工业化水平、煤炭消费所占比重则对环境 TFP的提高起阻碍作用。
关键词:环境约束;SBM模型;全要素生产率;地区差异
中图分类号:F061 文献标识码:A 文章编号:1671—9301(2012)Ol一0035一09

自从索洛的开创性增长理论提出以来,对于经济增长源泉的探讨,就成为增长理论的核心。古典 经济增长理论强调物质资本在经济增长中的重要性,新古典经济增长理论则从要素积累和全要素生 产率(Tf'P)增长两方面进行探讨,但传统的全要素生产率增长仅考虑资本、劳动等生产要素的投入, 很少考虑与经济增长相伴随的资源环境因素。随着可持续发展思想的深入,资源环境不仅成为经济 发展的内生变量,也成为经济发展规模和速度的刚性约束,考虑资源环境约束的生产率增长逐渐成为 研究的重点。诚如Hailu
et

al…所言,不考虑资源环境约束的生产率研究,扭曲了对社会福利水平和

经济绩效的评价,从而会误导政策建议。 一、文献综述 相关研究中,郑京海、胡鞍钢心】,郭庆旺,赵志耘等旧],岳书敬,刘朝明[4],陶长琪,齐亚伟”’运用 数据包络分析法测度了中国各省区的Malmquist生产率指数。傅晓霞,吴利学№J,王志刚,龚六堂

等∽】,吴延瑞18 J,朱承亮,岳宏志等一J,王志平¨叫则运用随机前沿模型(SFA)对各地区全要素生产率
收稿日期:201l—ll—12;修回日期:201l—12一15 作者简介:屈小娥(1964一),女,陕西省西安市人,西安交通大学经济与金融学院副教授。经济学博士。研究方向为区域可持续 发展。 基金项目:教育部人文社会科学研究规划基金项目“考虑环境效应的中国省际能源效率问题研究”(项目编号:11 YJA790121);西 安交通大学基本科研业务费“新兴前沿、学科综合交叉类科研项目”,中国省际环境质量综合评价与优化设计(项目编号:
Sk2010045)。

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屈小娥

考虑环境约束的中国省际全要素生产率再估算

的变动进行了研究和分解。郭玉清,姜磊[111,王小鲁,樊纲等¨2|,林勇,张宗益【l 3l,吕冰洋等¨4 3也分 别运用参数法或非参数法对中国区域全要素生产率及增长源泉进行了研究。然而,已有研究忽略了 环境污染对生产效率的影响,而忽略环境污染、单纯以GDP为导向的经济增长效率评价是有偏的,不
能准确度量相关经济体的可持续发展水平。为了研究中国经济增长的环境代价,国内一些学者在此

方面作了有益的探索。吴军¨纠以工业废水中的化学需氧量排放量和工业废气中的二氧化硫排放量
作为“坏”产出,采用ML指数测算了1998—2007年中国地区工业的全要素生产率,并检验了其收敛 性;03俊、邵汉华¨钊将工业二氧化硫排放量作为“坏”产出,运用ML指数测算并分解了1998~2007

年地区工业的全要素生产率,发现忽略环境因素会高估我国工业全要素生产率增长。李胜文等m1采 用因子综合法将三种污染物合并成一个环境污染指标,并将污染物看成是一种有害投入,在随机前沿
生产函数的基础上估算了中国1986~2007年省级水平的环境效率,发现中国的环境效率水平较低,

仅为0.141。田银华,贺胜兵等¨副以SO:排放量作为坏产出,采用ML指数估算了1998~2008年各 省环境约束下的1'FP增长,认为考虑环境约束的TFP增长处于较低水平。 考虑环境因素的全要素生产率研究将现有研究提升到了一个新的水平,但这类研究尚处于起步
阶段,研究文献较少,还有待于进一步深入研究。(1)在污染物指标的选取上,有限的研究大多都是

以单一污染物指标作为环境污染的代理变量,如SO:、COD等,而环境污染主要由废水、废气和固体废
弃物构成,如果采用单一污染指标衡量环境污染,则暗示着不同经济体的污染物排放构成比例是一致

的,这会使经济体的效率评价产生偏差。(2)从研究方法看,基于非参数的数据包络分析法(DEA)
在以上文献中得到了广泛应用,但已有文献在计算距离函数时,都是采用径向的、角度的DEA方法,

当存在投入或产出的非零松弛(Slack)时,径向的DEA效率测度就会高估评价单元的效率;而角度的
DEA效率评价需要作出基于投入或产出的选择,也不能准确计算评价单元的效率值。(3)从研究思

路看,一种是将环境污染作为有害投入引入生产率研究框架,如李胜文等Ⅲ1;另一种是将环境污染物 作为“坏”产出引入研究框架,如吴军¨5|、杨俊、邵汉华¨钊等。把污染物作为投入处理的第一种研究 思路与“物质平衡法”相悖¨9|,且对于“好”产出与“坏”产出的非对称处理也会扭曲对生产绩效和社 会福利水平变化的评价,从而会误导政策建议Ⅲj。把污染作为非期望产出处理时也必须对数据进行
转换,目前的处理方法有三种:一是曲线测度评价法,这种方法是将非期望产出P变换为l/P,然后 作为期望产出处理,曲线测度求解方法比较烦琐,也无法保证求解结果的精确性。二是数据转换函数

处理法,又分为三种形式:负产出、非线性数据转换和线性数据转换。负产出转换不符合效率评价的
基本要求,即DEA评价中要求投A/产出数据应为非负数;非线性的数据转化破坏了模型的凸性要 求;而线性数据转化在CCR模型中无法保持分类的一致性要求。三是距离函数法,这种方法较好的 解决了非期望产出的效率评价问题,但本质上仍属于DEA模型中径向的及角度的度量方法,不能充

分考虑投Ⅳ产出的松弛问题,评价结果也是有偏的。
本文试图从以下几个方面对已有研究进行扩展:(1)在污染物指标的选取上,对五种主要污染物 排放指标进行综合,修正利用单一污染物指标进行实证分析而引起的偏误;(2)构建非径向、非角度 的SBM方向性距离函数,将环境污染作为“坏”产出纳入研究框架,对环境约束下各省市区的全要素

生产率进行再测算;(3)决定全要素生产率的驱动因素研究,为采取措施提高环境全要素生产率提供 支持;(4)本研究的政策含义。
二、研究方法

在各类经济体的效率和生产率的评价中,非参数的数据包络分析法(DEA)已被证明是一种有效 的工具而得到广泛应用。但传统的DEA模型在评价经济单元的效率时,只考虑资金、劳动力、产量与 收益等经济指标作为投入/产出,希望评价单元的投入越小越好,而产出则越大越好,这样的指标即为

期望的投As'产出。然而,在考虑环境问题的效率评价中,期望的投A/产出和非期望的投Ⅳ产出往
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INDUSTRIAL

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RESEARCH

往同时存在,传统的DEA效率评价就显得力不从心,必须寻找新的效率评价方法。

基于传统DEA模型在污染物处理(投Ⅳ产出)上的缺陷,Tone[211首次提出的非径向和非角度的
SBM(slacks.based measure)模型,综合考虑了决策单元的投入和产出,并提供了解决松弛问题的有效

途径。根据Tone心¨的定义,假定有k个生产单元,每个生产单元使用n种投入(i=1,2,…,n),生产
m种产出(J=1,2,…,m)。对于特定的生产单元DMUo(0=l,2,…,k),其对应的投入向量为并。∈

R:,产出向量为Yo∈聪,对应的投入和产出矩阵分别为X=(戈。,石:,…,戈&)∈尺:。。和Y=(Y。,Y2,…,

Y。)∈R:舭根据Tone的定义,对于特定的决策单位DMUo,可变规模报酬下基于投入导向的SBM模
型可表示如下:

…in挚
1+引1Ⅲg s;/yj。
Yo=YA—s+ S.t.戈o=XA+s—
l¨’l‘2



A≥0,s一≥0,s+≥0

(2)

式(1)和(2)中,P为效率评价标准,sf表示松弛投入,s『十分别表示松弛产出,A是权重向量。在 SBM模型中,松弛变量直接放人了目标函数,这样就可以直接测量松弛带来的与最佳生产前沿相比
较的无效率,松弛变量越小,效率越高。

为了综合测度投入、期望产出与非期望产出效率评价中的松弛问题,根据Tone陋】,定义考虑非期
望产出(环境污染)的SBM模型如下:

。 ●



?一l吉『;I町A冲 一Ⅱ¨¨———■■’『_一——百—_
. ?

,¨ p7
,^、

1+}乏l∑s;饿。+∑吖b),。b。I l-r=l“…。台。“”‘
sI+52

S.t.茗o=XA+s’

Yo=YSA一,
=J 十S bYo=y6A‘+s6

A≥0,s一≥0,,≥0,56≥0

(4)

式(3)中,,、,分别表示期望产出和非期望产出,目标函数P。是关于s一、,、s6严格递减的,并且 O≤p’≤1,对于特定的评价单元,当且仅当P‘=1,s一=0,,=0,s6=0时是有效率的,若P+<1,

说明评价单元为无效率,存在着投入产出改进的必要性。从目标函数的表达式看,Tone将冗余占投入
的比例作分子,亏空占产出的比例作分母,这样将以上非线性规划转换成线性规划,就可以使投入尽 可能减少的同时,产出尽可能地扩大。 和传统的CCR和BCC模型相比,SBM模型把松弛变量(s一和s+)直接放人目标函数中,既解决

了投3,/产出的松弛问题,也解决了考虑非期望产出的效率评价问题。同时,SBM模型属于DEA模型
中非径向和非角度评价方法的一种,能够有效避免径向和角度选择差异带来的偏差和影响,因而更能

体现效率评价的内涵。通过该模型就可以测度评价单元在实现最大产出扩张、最低污染物排放下的 效率问题,其结果可能更符合能源一环境系统的内在作用机理。
三、实证结果及分析 (一)变量选取及数据处理 本文的主要目的是考察环境约束下的中国省际全要素生产率(TFP),以1996—2009年全国29

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考虑环境约束的中国省际全要素生产率再估算

(重庆合并四川,西藏数据不全,不在分析范围之内)个省区市为基本经济单元。所选产出指标为各 省区市生产总值(GDP)和非期望产出,所选投入指标为物质资本和人力资本。相关数据来源于《中 国统计年鉴》和《中国环境统计年鉴》,各投入产出指标界定如下: 1.产出指标选取各省区市生产总值(GDP)作为期望产出,并以1996年为基期,按CPI指数进 行平减,单位为亿元。非期望产出选取各省工业SO:排放量、工业烟尘排放量、工业粉尘排放量、工业
废水排放量、工业固体废弃物产生量五类污染指标,并采用环境污染动态综合评价法,将五种污染指 标综合为能够代表各省整体环境质量的环境污染综合指数。由于这五类污染物是由主要污染物排放 估算得到的,具有良好的代表性。

2.投入指标对于资本投入,采用各省份物质资本存量表示,本文主要参考了张军等∞1的研究
成果,2000年以前采用张军的估算结果,2000年以后按此方法将资本存量序列扩展到2009年,并将

基期换算为1996年为100,单位为亿元。劳动力投入以人力资本存量表示,本文以各地区居民受教
育年限衡量地区人力资本水平。具体计算公式为:15岁以上人口平均受教育年限=大专以上文化程 度×16+高中文化程度人口比重×12+初中文化程度人口比重×9+小学文化程度人口比重X6+文

盲半文盲人口比重×2,总人力资本存量=15一“岁人口×15岁以上人口平均受教育年限,单位为万
人?年。

(二)全要素生产率的地区差异及解读 本文实证分析采用“十一五”规划新的八大经济区域划分标准,具体为:东部板块划分为北部沿 海、东部沿海和南部沿海三个综合经济区;中部板块划分为黄河中游和长江中游两个综合经济区;西
部板块划分为大西南和大西北两个综合经济区;东北板块即东北综合经济区。根据SBM模型以及投 入、产出数据,对29个省市区的环境TFP进行测算。结果见表1。

(1)由表1可知,考虑环境效应的全国整体rI'F'P水平较低,均值仅为0.3271,相对于效率前沿, 仍有较大的改进空间,环境约束下的TFP水平增长缓慢,年均增长0.78%。这既表现为产出效率的
低下,也表现为较多的污染物排放。八大经济区TFP变动趋势基本一致,表明国家宏观政策对经济 增长方式的影响较大。2005年以后TFP提高的趋势比较明显,这主要得益于我国转变经济发展方式 的宏观调控政策以及国家“十一五”规划节能减排约束性指标的制定与监督实施,各区域环境规制效 果日益显现,经济和环境协调发展的能力日益增强。

(2)从区域差异看,东部板块和大西北综合经济区环境约束下的TFP明显超过了其它五个板 块。南部沿海环境TFP最高(0.6291),大西北居第二(0.5931),北部沿海居第三(0.3396),这三个经 济区的环境TFP既高于全国平均水平,也明显高于其他五个板块;东部沿海位居第四(0.2851),依次 为长江中游(0.2443)、东北综合(0。2326)、黄河中游(0.2050)和大西南综合经济区(0.2049)。东部
板块较高的TFP主要得益于该地区生态环境的良好保护和技术进步;大西北较高的TFP则得益于该

地区节能环保的第一和第三产业的发展;中部板块的长江中游和黄河中游TFP低下,从该地区要素 投入与产出的分析中发现,近年来该地区经济总量增加很快,但资源等要素投入和污染排放同比例增 长,“中部塌陷”应该引起高度关注。西部板块的大西南TFP为八大经济区中最低,这既与该地区要 素投入的粗放型增长方式有关,也受高污染排放的影响。东北板块的TFP不但较低,2006年以后也
呈明显的下降趋势,这主要是东北老工业基地在产业振兴和经济转型过程中所面临的问题在全要素 生产率上的集中反映。 (3)分省区看,南部沿海的广东、海南和大西北板块的青海,环境约束下的TFP为1,自1996年

以来一直处于效率前沿面上,既是评价其他省区的参照,也表明在现有资本、劳动力和环境约束下,这
三个省份实现了经济与环境协调发展的最大化和污染物排放的最小化。广东的对外开放度高,技术

条件优越,为节能减排提供了良好的技术支撑;海南和青海的技术条件劣于广东,但低能耗、低污染的 一38— 万方数据

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第一和第三产业是其支柱产业,如海南绿色环保的旅游业和房地产业,青海的旅游业和农牧业是其支
柱产业,结构因素在一定程度上有利于节能减排。但DEA评价的是相对效率,即相对于国内其他省 区而言,经济和环境协调发展的能力最优,如果采取更加严厉的环境规制措施,各省份均有在“好产 出”增加的同时,减少“坏产出”的排放空间。
表1

1996—21109年29个省级经济单元环境TIFP测算结果

注:为节省版面,本文只给出部分测算结果,如有需要,作者可以提供。

宁夏(0.6421)、天津(0.5463)、上海(0.4605)、北京(O.3964)的环境TFP介于0.4~0.7之间。 宁夏和青海类似,旅游业和农牧业是其支柱产业,结构因素是环境TF’P高的主要原因;北京的环境 TFP较高和奥运期间力度较大的环境治理密不可分;上海技术节能减排是其实现高环境TFP的主要 原因;天津滨海新区的较快发展使该地区结构调整力度加大,对提高环境rI’FP产生了积极作用。

甘肃(0.3691)、新疆(o.3610)、福建(0.2852)、江西(0.2685)、辽宁(0.2563)的环境TFP介于 一39— 万方数据

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考虑环境约束的中国省际全要素生产率再估算

0.3—0.4之间;湖北(0.2386)、吉林(0.2376)、湖南(0.2365)、安徽(0.2336)、云南(0.2244)、广西
(O.2198)、山东(O.2195)的环境TF'P介于0.2—0.3之间。这些省份的环境约束下的TFP都在0.4

以下,需要进一步加强环境规制,提高经济增长质量。这些省份除福建、广东、辽宁外,其余都属于中
西部板块,其环境1'F'P较低的原因在于,一是产业基础差,发展方式粗放,经济增长过程中污染物排

放量大;--是这些地区承接了较多的高耗能、高污染产业,导致这些省份要素投入拥挤、资源浪费严
重、环境保护压力增大。

环境约束下TFP最低的省份依次为四川(0.1600)、浙江(0.1860)、河北(0.1964)、陕西 (0.1966)、江苏(0.2029)、黑龙江(0.2039)、山西(0.2045)、河南(0.2075)、内蒙(0.2116)、贵州
(0.2156),这10个省区的环境n;’P都在0.2以下,若以环境TFP处于前沿面的广东和青海为参照, 这些省份在投入不变且“坏产出”减少的情况下,“好产出”在现有技术水平下可以增加80%左右。 但从动态变化趋势看,这些省份环境TFP都有随时间推移稳定上升的趋势,意味着这些经济和环境 协调发展能力较差的省份,通过转变发展方式,其经济和环境协调发展的能力正在日益增强。地处黄 河中游的陕西、山西、内蒙、河南等都是产煤大省,煤炭产量居全国首位,这些地区的经济增长主要依

靠丰富的资源的驱动,以煤为主的能源结构也使增长过程中污染物排放迅速增加,导致环境约束下
,IFP低下。大西南地区的四川、贵州,产业结构以能源密集的第二产业为主,经济增长方式粗放,技术 水平与东部沿海地区相比又有一定差距,导致经济增长过程中环境保护压力不断增大。东部沿海的

江苏、浙江,经济外向度高,近年来随着国家相关政策的调整,原材料、土地、劳动力及能源价格的大幅
度上升,使该地区内、外资企业升级转型面临巨大压力,经营困难。东北板块的黑龙江面临资源型城 市的产业转型、结构调整与国企改革等问题,这些都会影响到企业的生产经营方式与绩效。北部沿海 的河北,较低的环境,I'FP则是由于长期以来资源过度投入、污染排放较多而产出不高所致。 (三)相关研究的比较分析

本文基于SBM模型处理非期望产出的合理性和优势,将五种主要污染物纳入研究框架,全国平
均全要素生产率估算结果为0.3271,和已有研究相比,由于研究方法较为科学,指标选取合理,因此

这一结果比较客观地再现了环境约束下的全要素生产率水平。已有研究中,不考虑环境因素,朱承
亮、岳宏志等一1的估算结果为0.676,陶长琪、齐亚伟”1的估算结果为0.993,其它未考虑环境因素的 文献都得出了较高的估计结果。而仅以单一污染物排放作为非期望产出或者对污染物指标处理不 当,也会使全要素生产率估算结果出现偏误,如杨龙、胡晓珍Ⅲ1以各省工业废水、工业废气、工业烟

尘、工业粉尘、工业sO:和T业固体废弃物产生量作为非期望产出的估算结果为0.727,估算结果偏 高,主要原因在于污染物指标存在重复计算,因为废气主要由烟尘、粉尘和SO:构成。徐盈之、吴海 明Ⅲ1以各省t业废水、工业sO:和工业固体废弃物产生量作为期望产出的估算结果,2000—2003年
分别为0.3877、0.3765、0.4149、0.6257,2004—2007年估算结果分别为0.4170、0.4671、0.4554、 0.4118,由于污染物指标选取较为客观,这一结果和本文较为接近。李胜文、李新春¨71等将污染物作 为有害投入的估算结果较低,为0.141,这可能和作者将污染物排放作为投入处理的不合理有关。吴

军‘15],杨文举‘圳,田银华、贺胜兵等¨8l,吴军、笪凤嫒等‘271,王群伟、周德群等‘281将单一污染物指标 (如SO:、CO:、COD等)作为坏产出的估算结果也认为,不考虑环境因素会高估全要素生产率增长。
四、环境约束下全要素生产率影响因素分析 (一)影响因素选择 根据我国目前经济社会发展所处的特殊阶段,选取变量如下:

(1)工业化水平(kv)。以各省规模以上工业增加值占GDP的比重表示。(2)产业结构(Str)。
以各省第三产业增加值占GDP比重表示。(3)能源消费结构(Eng)。用各省煤炭消费量占能源消费 总量的比重表示。(4)工业结构(Ind)。以各省大中型工业企业产值占工业总产值的比重表示。

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(5)研发强度(R&D)。选取各省研发经费支出占其GDP的比重表示。(6)政府环境保护力度 (Gov)。用各省工业污染治理投资完成额占GDP的比重衡量。(7)企业环境管制能力(Soc)。由于 二氧化硫是工业生产中产生的主要污染物,故选取各省工业二氧化硫去除率(去除量占去除量与排
放量之和)表示。 (二)模型设定 考虑到被解释变量介于0—1之间,为受限值因变量,此时普通的OI_S回归不再适用,故选用To- bit模型进行估计。基本的计量模型为:






,,i

2%+上q髫F+肛f
,=1


【o,

式(6)中,a。为常数项,ai为相关系数向量,茗i为自变量向量,即上述各影响因素,,,i.为潜变量,Y; 为因变量观测值,即环境TFP,pi~N(0,盯2)。
(三)回归结果及解释 以各省环境约束下的TF'P为被解释变量,以上述各影响因素为解释变量,利用Eviews6.0对式

(6)进行最大似然回归,结果如表2。
(1)工业化水平与环境约束下的1rI甲呈显著的负相关关系,其影响力度由东向西呈梯级增大。

说明我国的工业化进程是以牺牲环境为代价的粗放型增长模式。但东部系数检验不太显著,这是因 为目前东部地区的大部分省份已进入工业化发展的中后期阶段,单位产值能耗低而污染少;而中西部 地区的大部分省份目前正处于工业化进程快速推进的中期阶段,能源消耗量大而污染严重,使得工业
化进程对中西部地区环境TFP的影响程度大于东部。(2)第三产业增加值所占比重对于环境TFP

具有显著的正向效应,从影响力度看,对东部影响最大,其次为中部和西部。在我国,第三产业主要包
括流通部门、为生产和生活服务的部门,为提高科学文化水平和居民素质服务的部门,其中仅交通运

输和餐饮两大行业污染相对较高,然而近年来这两大行业占第三产业比重变化微弱或有所下降,而旅 游、金融保险等污染强度小的行业占第三产业比重却有所增加,因此,增加第三产业在国民经济中所
占比重将有利于降低污染排放,提高环境TFP。相对于东部地区而言,中西部地区的产业结构调整较 为缓慢、滞后,第三产业增加值所占比重较 低,因此其对环境TFP的贡献力度小于东 部。(3)煤炭消费所占比重增加与环境 TFP呈显著的负相关关系,说明能源结构 恶化和煤炭消费所占比重增加将显著影响 环境TF.P的提高。对西部影响最大,其次 为中部和东部。这和中西部地区优越的资 源禀赋有很大关系,如中部的山西、河南和 西部的陕西等省份均是产煤大省,煤炭产 量和消费量均居全国前列。而燃煤污染严 重,使得煤炭消费对地区环境TFP提高的 影响大于东部。(4)大中型T业企业所占 比重增加对全国及三大地区提高环境TFP 均产生显著的正向影响。大中型工业企业 技术力量雄厚,是我国技术进步的主力军,其企业技术进步不仅决定着企业自身的发展水平,也在某 种程度上影响着整个社会经济的发展水平。从地区之间的差异看,对中西部地区的影响力度远远大 于东部,这和国家“十一五”节能减排政策措施实施中,中西部地区并没有走东部地区“先污染、后治
表2环境全要素生产效率影响因素回归结果

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考虑环境约束的中国省际全要素生产率再估算

理”的老路有密切的关系。这一经验结论的意义在于,欠发达地区的经济发展应立足于高起点,直接

采用先进技术和清洁技术。(5)研发强度对全国及三大地区回归系数均为正,东部系数检验10%显
著,全国及中西部地区系数检验并不显著,这说明研发活动加强和科技水平提高为节能减排和控制污 染物排放提供了强有力的技术支撑,但总体来看,目前这一作用并不显著,特别是对于广大的中西部 地区,重视能源环境领域的研发活动和节能减排技术的开发与应用,对于提高环境TFP尤为重要。 (6)政府环境保护力度回归系数为正,但全国及三大地区系数检验并不显著。这意味着政府实行严 厉的环境保护措施,增加污染治理投资,对于减少污染物排放,进而提高环境TFP具有重要作用,但

这一作用还有待于进一步加强。从影响强度看,在同等程度的环境保护下,东部地区环境保护力度每 提高1%,对于环境11F.P的影响分别比西部和中部地区多提高15.14%、12.79%,这和中西部地区近
年来承接了较多的高耗能、高污染产业有关。因此,降低能源消耗,减少污染排放,增加中西部地区的

污染治理投资和加强环境管制对于提高环境TFP具有重要意义。(7)企业环境管制能力增强有显 著提高环境Tf'P的作用。企业二氧化硫去除率每提高l%,将使东、中、西三大地区环境TFP分别提 高0.2941、0.0348、0.4916个百分点。对西部的影响最大,其次为东部和中部。完成“十二五”节能减 排战略目标,一方面要调动企业节能减排的积极性,并辅之以激励机制;另一方面也要看到这种作用
的不对称性,加强对企业二氧化硫排放的管制能力。 五、结论及启示 本文针对已有研究中忽视环境因素或者只考虑单一污染物的欠缺,将五种主要污染物排放指标

合成为一个环境污染综合指数,运用SBM模型测算并分析了环境约束下的全要素生产率,并对影响 环境全要素生产率变动的因素进行了实证检验。具体研究结论和启示如下: (1)考虑环境效应,我国整体TFP水平较低,这意味着以资源环境换增长的粗放型增长方式使 我国付出了沉重的代价,经济增长质量不高,由此造成环境约束下的TFP增长处于较低水平,各区域
都存在较大的环境,I'F’P的改进空间。因此,应彻底摒弃重经济增长、轻环境保护的思想,积极引导各

地区走资源节约、环境保护的新型工业化道路。 (2)我国各区域环境约束下的TFP差异较大,南部沿海的环境rI.F’P最高,大西北居第二,北部沿
海位居第三,其次为东部沿海、长江中游、东北综合、黄河中游和大西南综合经济区。说明我国环境

TFP具有很强的区域异质性。因此在环境政策的制定上,也应有相应的区域针对性,特别对于中西部
地区,应立足于经济发展的高起点,直接采用先进生产技术和清洁技术,避免走东部地区“先污染、后

治理”的老路,同时应加强区域间的技术交流与合作,走资源节约、环境友好的区域平衡增长路径。
(3)提高环境1'FP,首先应该加快优化和调整产业结构的步伐,增加第三产业在国民经济中的比

重;其次要优化能源结构,大力发展并增加清洁能源和替代能源在一次能源消费中的比重;第三要借
助大中型工业企业的技术优势,加快环境领域技术开发与研制的步伐;第四要加强政府环境管制措施 的制定与实施,重视并加强对企业主要污染物排放的处理与管制能力。 参考文献:
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Sensitive Productivity Analysis of the Canadian Pul Pand

Paper

In-

dustry,1959--1994:An
251—_274.

Input Distance Function Approach”,Journd

ofEnv抽nmental

Economics and肘d,mge,船眦,40,

[21]Tone,K.,2001,“A
tional

Slacks—based Measure of Efficiency in Date Envelopment Analysis”,European Journal

of

Opera-

Research,(130):498—-509.
with Undesirable Outputs in DEA:A Slack—based

[22]Tone,K.,2004,Dealing
Research Society of Japan.

Measure(SBM)Approach,The

Operations

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45—彤.
(责任编辑:雨珊) (下转第77页)

?--——43.--——

万方数据

INDUSTRIAL

ECoNoMlCS

RESEARCH

[15]西蒙?库兹涅茨.现代经济增长[M].北京:北京经济学院出版社,1989. [16]孙翠兰.区域经济学教程[M].北京:北京大学出版社,2008:277. [17]邓宏兵.区域经济学[M].北京:科学出版社,2008:63.

(责任编辑:千山)

Efficiency Characteristics of Service ——An Explanation Based on Affecting Factors
Xu Jianping,Ren Yan (College
of Economies and

Industry in China
of Regional Development

Management,Qingdao

University of Science and

Technology,QiIlgd印266061,China)

Abstract:This paper analyzes the efficiency characteristics of service industries and the differences in regional develop- ment using the DEA—Malmquist method.The results show that the efficiency of la,ge gap.For the development imbalance of development discrepancy of
opment
our

service industries in different

regions

has



regional service

industry in China,this paper analyses the influence factors about

regional t潮'VICO

industry by theory and

demonstration.The

conclusion is that the degree of devel-

and opening,the level of urbanization and industrialization,the level of income and conguine,the level of science and
are

technology.the level of human capital and infrastructure Key words:service

important factors. development discrepancy;economy development

industry;DEA—Malmquist;regional

and opening;

level of eousume;level of production element

—+——●H-■—-.1——■—-_.——..——_.——■——..——..—?———_.————-_.——_.—_.—?_.——一——P—■■—_.——_.——_.——_.—?■——+————一.——_.——._——..—?_.———卜_+—+—_.—-+-————卜?—卜——卜—+

(上接第43页) Consideration of Environmental Constraints in China Provincial Total
Factor Productivity

Re.Estimated

Qu
(Xi'an Jiaotong University
Abstract:Based
on

Xiaoe 710061,China)


Economy and Financial Institute,Xi'an

existing

research do not take into acoDunt environmental pollution,or only

single pollutant

as



proxy for the lack of estimates of total factor productivity,use comprehensive evaluation of five

environmental
on

pollution

synthesis of

mjor

pollutants

for

environmental pofiution

index,based

on

SBM model,Rationality and benefits
constraints

processing the output

of undesired output.estimates the provincial consider

environmental

in

Chiua's

total factor productivity of

19916—

2009.The study
economic

found that consideration of environmental constraints in China province total factor productivity is low.Eight

zones under

environmental constraints’I即significantly

different,Highest
eagtenl

environment

TI P is the 80llthem coastal,

Northwest ranked second,third place north coast,Followed by the
sive.Yellow River and the Southwest Economic year,That in recent years,China has adopted marion of economic development;Provincial


coast,the Yangtze River,northeast of eomprehen—

Zone;Environment TFP in the regions showed髓increasing trend year after the trB.nsfor- positive role policy of environmental control measure8 played
a on

perspective,Gnangdong,Hainan,Qing“has

been in the forefront of the effi—

eiency of the surface.the remaining provinces a弛away from the frontier.Regression results show that the proportion of tertiary industry,the proportion of mediuin—sized industrial enterprises,R&D intensity。government
and the ability to control the enterprise

environmental
to

protection efforts

environment

play



significant positive role

in

promoting

improve the environment TFP.

TFP.Level of industrialization,the proportion of coal eonsumption disincentives increase of Key

environment

words:environmental

constraints;SBM model;total factor productivity;regional differences

一77—

万方数据

考虑环境约束的中国省际全要素生产率再估算
作者: 作者单位: 刊名: 英文刊名: 年,卷(期): 屈小娥, Qu Xiaoe 西安交通大学经济与金融学院,陕西西安,710061 产业经济研究 Industrial Economics Research 2012(1)

参考文献(28条) 1.Hailu,A;Veeman,T.S Non_parametric Productivity Analysis with Undesirable Outputs:An Application to the Canadian pul Pand Paper Industry 2011(03) 2.郑京海;胡鞍钢 中国改革时期省际生产率增长变化的实证分析,(1979-2001年) 2005(02) 3.郭庆旺;赵志耘;贾俊雪 中国省份经济的全要素生产率分析[期刊论文]-世界经济 2005(05) 4.岳书敬;刘朝明 人力资本与区域全要素生产率分析[期刊论文]-经济研究 2006(04) 5.陶长琪;齐亚伟 中国全要素生产率的空间差异及其成因分析[期刊论文]-数量经济技术经济研究 2010(01) 6.傅晓霞;吴利学 技术效率、资本深化与地区差异--基于随机前沿模型的中国地区收敛分析 2006(10) 7.王志刚;龚六堂;陈玉宇 地区间生产效率与全要素生产率增长率分解,(1978-2003) 2006(02) 8.吴延瑞 生产率对中国经济增长的贡献:新的估计 2008(03) 9.朱承亮;岳宏志;李婷 中国经济增长效率及其影响因素的实证分析:1985-2007年 2009(09) 10.王志平 生产效率的区域特征与生产率增长的分解:基于主成分分析与随机前沿超越对数生产函数的方法 2010(01) 11.郭玉清;姜磊 中国地区经济差距扩散的源泉:资本深化还是效率改进 2010(07) 12.王小鲁;樊纲;刘鹏 中国经济增长方式转换和增长可持续性[期刊论文]-经济研究 2009(01) 13.林勇;张宗益 中国经济转型期技术进步影响因素及其阶段性特征检验[期刊论文]-数量经济技术经济研究 2009(07) 14.吕冰洋;余丹林 中国梯度发展模式下经济效率的增进:基于空间视角的分析 2009(06) 15.吴军 环境约束下的中国地区工业全要素生产率增长及收敛分析 2009(11) 16.杨俊;邵汉华 环境约束下的中国工业增长状况研究-基于Malmquist-Luenberger指数的实证研究 2009(09) 17.李胜文;李新胜;杨学儒 中国的环境效率与环境管制-基于1986-2007年省级水平的估算 2010(02) 18.田银华;贺胜兵;胡石其 环境约束下地区全要素生产率增长的再估算:1998-2008[期刊论文]-中国工业经济 2011(01) 19.Murty,S;Russell,R On Modeling Pollution Generating Technologies University of Colifornia-Riverside,Working Paper Series,No.14 2002 20.Hailu,A;Veeman,T.S Environmentally Sensitive Productivity Analysis of the Canadian Pul Pand Paper Industry,19591994:An Input Distance Function Approach 2000 21.Tone,K A Slacks-based Measure of Efficiency in Date Envelopment Analysis 2001(130) 22.Tone,K Dealing with Undesirable Outputs in DEA:A Slack-based Measure(SBM)Approach 2004 23.张军;吴桂英;张鹏 中国省际物质资本存量估算:1952-2000[期刊论文]-经济研究 2004(10) 24.杨龙;胡晓珍 基于DEA的中国绿色经济效率地区差异与收敛分析[期刊论文]-经济学家 2010(02) 25.徐盈之;吴海明 环境约束下区域协调发展水平综合效率的实证研究[期刊论文]-中国工业经济 2010(08) 26.杨文举 基于DEA的绿色经济增长核算:以中国地区工业为例[期刊论文]-数量经济技术经济研究 2011(01) 27.吴军;笪凤嫒;张建华 环境管制与中国区域生产率增长[期刊论文]-统计研究 2010(01) 28.王群伟;周德群;周鹏 我国二氧化碳排放绩效的动态变化、区域差异及影响因素[期刊论文]-中国工业经济 2010(01)

本文链接:http://d.g.wanfangdata.com.cn/Periodical_cyjjyj201201005.aspx


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