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期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应
遵循的原则是
( )。
A.利润最大化
B.买卖自负C.将适当
的产品销售给
适当的投资者D.外控合规_答案解析_2016年_一模/...
A.CTA
B.CPO C.FCM D.TM 25、
期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循__
的有关规定。
A.中国证监会 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.商务...
对
期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查,下列说法正确
的有()。
A.中国金融期货交易所、中国期货业协会对
期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理...
A.中国证监会 B.仲裁委员会 C.协会 D.国家主管机关 9、中国证监会各派出机构...会 D.总经理 12、
期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循()的有关规定...
A.投机者
B.商品经营者 C.套期保值者 D.商品生产者 7、
期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循()的有关规定。
A.中国证监会 B.中国金融期货交易所 C...
A.中国人民银行
B.财政部 C.国资委 D.中国证监会 7、
期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循__
的有关规定。
A.中国证监会 B.中国金融期货交易所 C....
A.到期交割
B.对冲平仓 C.背书转让 D.分期付款 18、
期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循()的有关规定。
A.中国证监会 B.中国金融期货...
会员单位应按照
中国证监会和 中国金融
期货交易所
的有关规定,
遵循将适当的产品 销售给
适当的投资者的 核心 原则,建立健全内控 合规制度,严格
执行投资者适当性制度。...
D:买卖自负 5、
期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循__
的有关规定。
A.中国证监会 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.商务部 6、下列关于...
( ) A 期货从业人员行为准则;投资者适当性制度 B...
期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应
遵循的原则...按照
中国证监会和中国金融期货交易所
的有关规定,
遵循...
A.期货交易所
B.非会员 C.客户 D.期货公司 7、
期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循__
的有关规定。
A.中国证监会 B.中国金融期货交易所 C.中国期货...
()有权解释《关于建立股指
期货投资者适当性制度的规定(试行)》。
A.中国证监会 B.中国
期货业协会 C.中金所 D.国务院_答案解析_2016年_一模/二模/三模/联考_...
期货公司制定
投资者适当性标准的实施方案后,报
( )备案。
A.中金所
B.
中国证监会C.公司所在地
中国证监会派出机构D.中国期货业协会_答案解析_2016年_一模/二模/三...
A.中国金融期货交易所
B.中国期货保证金监控中心公司 C.中国期货业协会 D.
中国证监会及其派出机构 7.
期货公司会员开展股指期货开户业务,
应当及时将
投资者适当性制度...
规定标准的,
期货公司应当向公司住所地 中国证监会派出...
a. 中国证监会 b. 中国金融期货交易所 c. 中国...派出机构对
期货公司执行投资者适当性制度的情况进行...
协会调解处理 14、
期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循__
的有关规定。...
A.中国证监会 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.商务部 15、有关...
( )对
期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查...中国金融期货交易所
的有关规定,
遵循 )的原则,建立...(
A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国金融期货...
中国证监会及其派出机构对
期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监 中金所、中期...第二条
会员单位应按照
中国证监会和中国金融期货交易所
的有关规定,
遵循将适当 ...
A.中国证监会派出机构
B.期货交易所 C.中国证监会 D.期货保证金安全存管监控...监管管理机构 8、
期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循()的有关规定。...
期货公司违反
投资者适当性制度要求,未能
执行相关内控、合规制度的,应该做出的处理有
()。
A.中国证监会及其派出机构依据相关法律法规
的规定,采取监管措施
B.中国金融...