tceic.com
学霸学习网 这下你爽了
相关文章
当前位置:首页 >> >>

期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循()的有关规定。 A.中国证监会 B.中国金


期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循()的有关规定。

A.中国证监会
B.中国金融期货交易所
C.中国期货业协会
D.商务部


推荐相关:

期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则....doc

期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是( )A.利润最大化B.买卖自负C.将适当产品销售给适当的投资者D.外控合规_答案解析_2016年_一模/...

江苏省期货从业资格法律法规:非期货公司结算会员模拟试题.doc

A.CTA B.CPO C.FCM D.TM 25、期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循__的有关规定A.中国证监会 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.商务...

对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查,下....doc

期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查,下列说法正确的有()A.中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理...

2016年下半年云南省期货从业法律法规第一章:法律责任试题.doc

A.中国证监会 B.仲裁委员会 C.协会 D.国家主管机关 9、中国证监会各派出机构...会 D.总经理 12、期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循()的有关规定...

甘肃省期货从业法律法规第三章:基本业务规则考试试题.doc

A.投机者 B.商品经营者 C.套期保值者 D.商品生产者 7、期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循()的有关规定A.中国证监会 B.中国金融期货交易所 C...

天津2015年下半年期货从业资格:外汇掉期与货币互换试题.doc

A.中国人民银行 B.财政部 C.国资委 D.中国证监会 7、期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循__的有关规定A.中国证监会 B.中国金融期货交易所 C....

四川省2016年上半年期货法律法规:条例考试题.doc

A.到期交割 B.对冲平仓 C.背书转让 D.分期付款 18、期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循()的有关规定A.中国证监会 B.中国金融期货...

期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则.doc

会员单位应按照中国证监会和 中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品 销售给适当的投资者的 核心 原则,建立健全内控 合规制度,严格执行投资者适当性制度。...

2015年江西省期货从业法律法规第五章:行为规则考试题.doc

D:买卖自负 5、期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循__的有关规定A.中国证监会 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.商务部 6、下列关于...

期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)....doc

( ) A 期货从业人员行为准则;投资者适当性制度 B...期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则...按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循...

甘肃省2017年上半年期货从业法律法规精选:期货纠纷案件....doc

A.期货交易所 B.非会员 C.客户 D.期货公司 7、期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循__的有关规定A.中国证监会 B.中国金融期货交易所 C.中国期货...

...的规定(试行)》。 A.中国证监会 B.中_答案_百度高考.doc

()有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中金所 D.国务院_答案解析_2016年_一模/二模/三模/联考_...

期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报( )备案....doc

期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报( )备案。 A.中金所B.中国证监会C.公司所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会_答案解析_2016年_一模/二模/三...

2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及....doc

A.中国金融期货交易所 B.中国期货保证金监控中心公司 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构 7.期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度...

法规讲义6.doc

规定标准的,期货公司应当向公司住所地 中国证监会派出...a. 中国证监会 b. 中国金融期货交易所 c. 中国...派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行...

山东省2015年期货从业资格科目法律法规:纠纷模拟试题.doc

协会调解处理 14、期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循__的有关规定。...A.中国证监会 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.商务部 15、有关...

2012年期货从业资格考试【期货法律法规】模拟考题(全).pdf

( )期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查...中国金融期货交易所的有关规定,遵循 )的原则,建立...( A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国金融期货...

Anhlsyv全新期货考试《法律法规》补充内容.doc

中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监 中金所、中期...第二条 会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当 ...

湖南省期货从业资格:期货套利考试试卷.doc

A.中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国证监会 D.期货保证金安全存管监控...监管管理机构 8、期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循()的有关规定。...

期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的....doc

期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,应该做出的处理有()A.中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施 B.中国金融...

网站首页 | 网站地图
All rights reserved Powered by 学霸学习网 www.tceic.com
copyright ©right 2010-2021。
文档资料库内容来自网络,如有侵犯请联系客服。zhit325@126.com