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经济法责任的独立性


经济法责任的独立性
作者:熊嵘 ? 2013-01-22 09:54:57 来源:人民法院网 2012-12-14

摘要:经济法责任是经济法学基础理论的基本范畴之一,经济法理论要不断 走向成熟,就必须要有自己的责任理论,否则,就会影响经济法理论的进一步发 展和成熟, 导致经济法理论不能自足;也影响到整个法律责任体系的重构、完善, 进而影响到社会主义法制建设.但现阶段对经济法责任的研究缺乏系统性、整体 性和逻辑性。本文通过对经济法与民法、行政法、刑法的责任的比较,总结出经 济法责任自身的特性,得出经济法责任具有独立性这一结论。

关键词:法律责任;经济法责任;经济法责任的独立性

随着市场经济的建立、发展、成熟,市场经济关系也变得日趋复杂。这种纷 繁复杂的经济关系, 特别是像个人和社会之间的这种新兴经济关系全部交由传统 的民法、行政法来调整,不可避免地会出现捉襟见肘,力不从心的现象。限制社 会强势主体的权力, 保护弱势主体的权利,从而恢复强势主体权力与弱势主体权 利之间相对平衡成为一种新的法权需求。经济法应运而生,它是调整社会强势主 体与社会弱势主体经济关系的法律规范的总称。 经济法作为一个独立完整的法律 规范体系要求经济法责任独立,经济法的责任理论不仅影响经济法的制度实效, 而且也直接关系到经济法理论的自足性。①

经济法责任在责任主体、责任形式、责任构成、责任内容等方面具有一定的 特殊性和新颖性。 经济法责任可以表述为:经济法强势主体违反经济法规定的义

务而承担的不利的法律后果, 是国家强制力在经济法中的体现。经济法责任的独 立性是指其是一个与传统的民法责任、行政法责任和刑法责任相并列的、独立的 法律责任,而不是三者的综合。

我们要通过对经济法与民法、行政法、刑法的责任的比较,推断出经济法责 任自身的特性, 得出经济法责任具有独立性这一结论,首先必须对与经济法责任 独立性的相关的概念,包括:经济法责任独立、独立责任与独特责任的区分作准 确全面地理解。

一、经济法责任独立概念的提出

经济法责任独立是指, 经济法责任作为经济法的有机组成部分, 能够在目的、 价值、理念、精神、功效等方面符合经济法独立体系要求,并因之而与适应于其 他部门法的法律责任相区别, 且能与后者相并存于整个法律责任体系之中。根据 这一概念我们可以分别依循纵向和横向两个脉络来对经济法责任问题进行研究, 据此我们把经济责任独立的概念浓缩、提炼成两个方面的内容:

第一, 经济法责任的客观存在性问题,即在整个法律责任体系中经济法是否 具备一般法学意义上的法律责任。这是从纵向对其进行研究,即把经济法放在法 理学的视野里从整个责任体系的高度来探寻经济法责任是否存在自己的位置。 在 理论层面上其是否具有自己的法律责任,即以法律责任的概念、特征、类别、要 件、原则等作为标尺,对经济法责任的主体地位、权义结构等进行考察,以此来 确定其客观存在性.

第二, 经济法责任的独立性问题。是指己经客观存在的经济法责任与其他部

门法责任在内外部特征方面是否存在差异。这是从横向对经济法责任进行分析, 即在己经肯定经济法责任客观存在的前提下, 将经济法责任与其他部门法责任进 行横向对比,通过对经济法律关系、适用主体、调整对象、实现路径等概念进行 比较来探索经济法责任与其他法律责任的差异性, 并将这种差异性作为其法律责 任独立的法律依据。

二、独立责任和独特责任

很多经济法学者, 都忽视了独立责任与独特责任这两个概念的区别。有的学 者甚至认为,民事责任、刑事责任、行政责任都是综合责任,并不存在什么独立 责任。但是如果没有对独立责任与独特责任不予区分,是无法证明其独立性的。 什么是独立责任?现行经济法规客观存在的责任形态有三种:

第一,应然与实然相分离的责任形态,也有学者称之为学理性法律责任.例 如《宪法》第 41 条规定的关于我国公民“对于任何国家机关的工作人员的违法 行为,有向国家机关提出申诉,控告或检举的权利”可以看作是对经济法中国家 管理与调控主体法律责任确立的法理依据,但在这一部分经济法规中,经济运行 的特性决定了“国家机关和工作人员的违法失职行为”难以界定。由于市场失灵 的风险一直存在, 决策失误也不可避免,因此很难在实际立法中确定一个量化标 准来判断国家管理与调控主体的法律责任, 对于国家与政府作为责任主体的定位 也十分棘手。正是因为确认工具的缺陷这就造成了经济法责任体系的不完整性, 即对于这一部分经济法而言, 其法律责任只具有理论上的含义,在实际运作过程 中并未明确化, 不具有实证意义。鉴于这一部分经济法律责任应然和实然的分离 状态,在讨论经济法责任独立性问题时,应将其划分出来,仅仅作为一种学理意 义上的命题来思考。

第二、竞合性法律责任。这部分法律责任由于实现路径和传统民事责任、行 政责任和刑事责任产生了交融, 出现了责任形态竞合。也就是同一责任路径可以 被多个部门法采用。 这一点, 正是许多民商法和行政法学者否认经济法责任客观 存性的理由, 他们认为经济法借用了民商法和行政法的责任路径。竞合法律责任 是一种法学资源, 是一种实现部门法价值目标的法学工具,并不是某法律部门所 特有。

第三、 独特的法律责任。 所谓独特的法律责任不仅要有体现本部门法属性的 理论支撑, 还要有专属于自己的适用路径和责任形态,其理论支撑体现经济法的 理念和价值追求,其适用路径是实现责任的程序保障。独特的经济法律责任,其 适用路径不仅“使用权”归经济法独享,而且所有权也专属经济法支配。

综上所述,排除法理性法律责任,经济法责任则由两部分组成,即由竞合性 法律责任和独特的法律责任组成,这两者共同构成了独立的经济法责任。

三、经济法责任独立性的辩证分析

要分析并且判断出经济法是否具有独立的责任形式,并不仅仅取决于经济法 是否为一个独立的法部门, 还要看传统的法律责任的共同的构成要件是否适用于 经济法权在遭受损害时能予以救济或经济法义务遭到违反时能给予纠偏。[1]这 就是说, 我们可以通过比较经济法的法律责任与传统的法律责任如民法责任、刑 法责任、 行政法责任在责任构成要件上的区别,来辩证出经济法责任形式的独立 性。

民事责任是指自然人或法人因违约或侵权而依法承担的不利后果。 行政责任 是指因违反行政法律或因行政法规定的事由而应承担的不利后果。 行政责任既包 括行政机关及其工作人员, 授权或委托的社火组织及其工作人员在行政管理中因 违法失职、滥用职权或行政不当而产生的行政责任,也包括公民、社会组织等行 政相对人违反行政法律二产生的行政责任。[2]经济法的责任与民事责任、刑事 责任以及行政责任相比较存在着本质的区别, 由此可以概括出经济法责任的特殊 性。

(一)经济法责任主体的特殊性

任何法律责任首先是法律主体的责任,违法者是法律责任的承担者,经济法 责任主体有别于民法责任主体、行政法责任主体、刑法责任主体。民事主体之间 的关系被抽象化为同质的平等主体,无强势弱势之分,民法责任主体因而具有对 等性, 民事法律关系任何一方违反了法定或约定的义务都可能成为向相对方承担 责任的责任主体。 行政法是规范行政权力和限制行政权力滥用,保护行政相对人 权利的法律, 从控权的角度出发,真正的行政违法就是行政机关及其公务人员违 反行政法律规范的行为。 ②国家权力的主体是宪法和法律授权的各类国家机构及 其负责官员, 所以行政机关作为执法者与行政相对人之间显然存在强弱之分。行 政机关由于拥有强大的行政权力而使任何个人和社会组织都无法与之抗衡, 行政 法责任主体只能是处于强势地位的行政机关, 处于弱势的行政相对人不可能成为 行政责任主体。

经济法法律关系主体一方是社会强势主体,一方为社会弱势主体。经济法充 分考虑强势主体和弱势主体之间的差别,所以对两者之间的权力、权利、义务、 责任作出非均衡性、非对等性配置,以实现国家干预经济的目的。例如:《反垄

断法》主要规制具有市场支配地位的企业。对于反垄断法而言,能够成为反垄断 法责任主体的大都是处于市场地位的垄断企业。我国的《消费者权益保护法》只 规定经营者的义务和消费者的权利,且将损害赔偿责任主体定为:生产者、销售 者、服务者、广告经营者以及营业执照出租、出借者和展销会举办者、柜台出租 者,目的就是不仅为了保护消费者不因瑕疵商品受损害,维护社会经济秩序,促 进社会注意市场经济健康发展。[3]《中小企业法》规定了中小企业的多项权利。 《公司法》 强调处于强势的公司内部控制者的义务,保护处于弱势的外部投资者 (非控制股东与债权人)的权利。 《劳动法》规定了用人单位的强制性义务对劳动 者予以保护。所以,从责任主体角度看,经济法责任可以界定为经济法强势主体 因违反经济法规定的强制性禁止性义务而承担的责任。

它说明:第一,经济法责任的承担不存在违反约定义务的情况,否则当事人 之间的责任关系便会进入民法责任的范畴。第二,弱势主体一般不会成为经济法 责任主体,他们可能是确定的也有可能是不确定的,例如:处于弱势地位的消费 者、非垄断企业、中小股东、劳动者一般不会成为经济法责任主体,如果承担责 任只能是民法或其它部门法责任。第三,经济法责任主体与行政法责任主体的相 同点在于两者都是强势主体, 不同点在于行政法责任主体是拥有国家权力的国家 机关及公务人员, 经济法责任主体是拥有社会权力的市场主体。在国家机关作为 特殊的市场主体介入市场时, 它所拥有的权力应界定为社会权力,这时的国家机 关也会成为经济法主体, 如政府实施了限制竞争行为, 就会成为经济法责任主体。 第四,同一违法行为主体在违反民法、经济法、行政法等各部门法义务时,可能 既是民法责任主体又是刑法责任主体,既是行政法责任主体又是刑法责任主体, 既是经济法责任主体又是刑法责任主体,还可能同时是经济法责任主体、行政法 责任主体和刑法责任主体等。法律部门的主体制度是基于部门法特殊的调整对 象、 调整任务而以独特的视角建立起来的,因为同一社会实体或个人在不同的法

律关系中享有不同的权利义务, 从而成为各部门法主体。 各部门法主体的特殊性, 并非在于其创造一种新的主体,而是基于本身调整任务、调整对象的特殊性,以 便从各个不同的层面赋予主体以特殊的权利义务, 从而形成一种不同于其他部门 法的法律主体制度。 ③各部门法法律责任主体之间的特殊性实质上反映了各部门 法调整对象的主体差异。 换言之,各部门法法律责任主体之间的特殊性正是各部 门法相互独立的标志之一。

(二)经济法责任形式的特殊性

通过前面对与独立责任与独特责任的分析,经济法责任形式具有特殊性,并 不是说经济法责任具有与其他部门法责任完全不同的责任形式, 而是说它具有某 种特征即独特性从而让它与其他部门法责任区别开来,具有了独立性。不同的责 任形式在不同的部门法责任中可以资源共享、合理配置,如:罚款和罚金作为财 产责任对主体权益的不利影响是完全相同的,都是责任主体在财产上的损失,但 它们分别是行政法、经济法和刑法责任形式;行政拘留、司法拘留、刑事拘留作 为非财产责任分属于不同的部门法责任, 但是我们也必须明确一点即只要在经济 法中规定的由社会强势主体承担的责任便是经济法责任, 而不是其他任何部门法 责任。[4]

不同的法律部门的法律责任也有其独特的责任形式。如民法的违约责任,行 政法的撤销具体行政行为责任,刑法中拘役、有期徒刑、无期徒刑、死刑等。经 济法同样也具备一些其他部门法所不具有的责任形式, 经济法责任形式的创新主 要体现在以下四个方面:一是财产类法律责任形式的创新,突出表现是惩罚性赔 偿。 惩罚性赔偿作为一种凸显 “社会性” 的新型经济法责任形式, 有机地融入 “惩 罚”的公法性和“赔偿”的私法性。经济法上规定惩罚性赔偿的责任形式在于违

法者不仅要补偿因其侵权行为而发生的私人成本的损害, 还要承担社会成本损害 的赔偿。如依《消费者权益保护法》第 49 条规定,经营者提供商品或服务有欺 诈行为的, 应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失,增加赔偿的金额为消 费者购买商品的价款或者接受服务的费用的一倍。这是为惩罚经营者的欺诈行 为,为“惩罚性赔偿金”。二是行为类法律责任形式的创新。相对于行政法责任 中常见的停产停业、暂扣或吊销许可证或执照等传统责任形式,强制整顿、解割 大企业、 转让部分营业和改变传统经营方式等是经济法责任在行为类法律责任上 的创新。 三是精神类法律责任形式的创新,表现为宣布特定市场主体为市场禁入 者、 责令行为人在专业媒体上公开解释或道歉、银行对长期欠债不还的客户限制 贷款资格与信用能力等一系列新型法律责任。 四是针对经济行政主体的法律责任 形式的创新,表现为停止、纠正、调整或撤消违法经济管理行为或经济决策以及 剥夺经济管理资格等等。

(三) 从责任的构成要件来看,经济法责任的构成要件具有特殊性

当事人承担民事责任、行政责任一般需要具备四个构成要件:(1)违法行 为;(2)损害结果;(3)因果关系;(4)主观心理状态。 承担责任主要是看结果要件即 只要行为人的行为给他人或社会造成一定的实际损害则应当承担相应的法律责 任。 而经济法责任的在构成要件方面虽然也要满足以上四个要件,但有两点与传 统的部门法责任构成要件存在明显不同。第一,当事人承担经济法责任不以造成 实际损害为必要, 只要当事人实施了违反经济法义务的行为即可,至于后果是否 实现,在所不问。比如:有的不正当竞争行为,销售不合格产品的行为,可能没 有给具体的当事人造成实际损害,但是考虑到对这种行为如果不加以制裁,最终 必然会给具体当事人和社会造成损害,因此要追究行为人的经济法责任。这表明 经济法具有行政法和民法难以达到的维护社会经济秩序的积极作用。第二,主观

要件不同。 即在民事责任中通常实行过错责任原则即在行为人有过错的情况下才 承担责任,当然,在特殊情况下也适用无过错原则。而在经济法责任中则侧重于 无过错责任和公平责任。 即行为人虽然没有过错,但是实施了违反经济法义务的 行为,基于经济法的规定也要承担责任。事实上,无过错责任原则在经济法中应 用得更为广泛, 无过错责任和公平责任原则的确立,正好体现了国家运用其权力 对经济生活进行千预, 对受害人进行保护。它也是人权平等原则在经济法责任中 的具体运用。

(四) 经济法责任所保护法益的特殊性

从市民社会产生以来, 毫无争议的民法是市民社会的基本法,以个体利益为 出发点,以私权神圣、意思自治和过错责任为特征,以实现个人利益最大化并且 以个人利益作为社会利益的基础。 所以民法责任所保护的法益便是个体利益的最 大化。 行政法是控制政府行政运作的法律部门,行政过程必须在宪法和法律允许 的空间内评价各当事人之间的利益关系,并且有效地调整各种利益冲突,尽量使 各方利益最大化, 只有符合社会公平正义的要求,行政过程才能获得实质的正当 性。 行政法责任所保护的法益便是国家优位利益与社会公共利益均衡后的一种体 现民主的国家优位法益。

经济法既关心个体利益, 也关心社会公共利益,它是在承认个体利益的基础 上试图限制、 禁止与社会公共利益相冲突的社会强势主体滥用权力侵害弱势主体 权利的行为的法律制度。 经济法责任是以国家政治权力控制社会强势主体经济权 力的手段和结果,它在于实现社会强势主体权力与社会弱势主体权利的相对平 衡。如我国的《反不正当竞争法》的立法目的明确规定为:(1)制止不正当竞 争行为;(2)保护经营者和消费者的合法权益;(3)保障社会主义市场经济健

康发展。 由此我们可以看出它所保护的法益主要是同整体经济利益相关联的个体 利益,包括整体经济利益和个体利益,以及个体的可普遍、可持续的发展利益。 [5]

注释:

①经济法理论发展到今天,如何提高“理论的自足性”已经成为一个十分重要而 迫切的问题。事实上,单纯地提出一些观点是比较容易得,关键是这些观点能否 形成有机联系的链条, 至少在逻辑上能够自洽,这对于经济法理论的深入发展非 常紧要。因此,如何依据一定的假设、概念或范畴,构筑经济法的理论,包括其 中不可或缺的责任理论,就显得至关重要。

②杨解君.行政违法论纲.东南大学出版社,1999 :42 .

③李友根.论经济法主体.当代法学,2003(5).

②沈宗灵.法理学.北京大学出版社,1999:473-384.

③韩志红.关于经济法中以 “新型责任” 弥补 “行政责任” 缺陷的思考.法商研究, 2003(5)

参考文献:

[1]陈乃新.经济法理性论纲中国检察出版社,2004:128

[2]张文显.主编法理学.高等教育出版社,1999:126

[3]刘文琦.产品责任法律制度比较研究.法律出版社,1997:156-158.

[4]汪莉.论经济法责任的独立性.政治与法律,2007(3):147-148.

[5]陈乃新.经济法理性论纲.中国检察出版社,2004:140

(作者单位:湖南省津市市人民法院 )


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