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区域可持续发展2


区域可持续发展
主讲人:王 卫 2008年10月

第二章

可持续发展基础理论

引论—理论构建的基本依据
?

可持续发展鼓励经济发展特别是不发达 地区的经济发展、消除贫困
可持续发展追求社会全面进步

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?


可持续发展的标志是资源永续利用和健 康生态环境

可持续发展理论涉及的主要学科
可持续发展理论

经 济 学

其 他 社 会 科 学

环 境 科 学

生 态 学

地 理 学

其 他 地 球 科 学

经 济 发 展 可 持 续 发 展 理 论 框 架 社 会 进 步 生 态 环 境

工业化趋势理论,经济增长因素分析理论 国际贸易中的比较优势理论,制度与经济增长关系理论 二元结构理论,改造传统农业理论 区域发展差异理论 收入差异的倒U理论 社会公平理论 生态系统服务功能原理 生态与环境限制性原理

外部效应原理,产权制度与外部性原理

人 地 关 系

环境控制理论,最低安全标准 环境价值变化理论,资源可持续利用理论 超越增长的发展理论,扩展财富理论

工业化趋势理论
(S. Kuznets and H.Chenery)
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经济总量快速增长,人口及劳动力从工业化初期的较 快增长到后期的缓慢增长,人均产量快速增长。 总要素生产率迅速提高,技术进步是生产率提高的主 要源泉,也是现代经济增长的主要源泉。 产业结构发生重大变化,第一产业在总产值中的比重 逐步降低,第二、三产业在总产值中的比重逐步增加; 农业劳动力在总劳动力中比重迅速下降,第三产业是 吸收农业剩余劳动力的主要产业。 高速经济增长和快速结构变化,伴随高速城市化。

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各国对外贸易的规模和范围不断扩大。

工业化趋势理论
X ? ? ? ?1 ln Y ? ?2 (lnY )2 ? ? 1 ln N ? ? 2 (ln N )2 ? ?F
X——因变量。如投资、生产结构、劳动力配置、 城市化等 Y——人均GNP N——人口数量 F——净资本流入



经济增长与劳动力结构、城市化水平变化

80.0 70.0 60.0 50.0 40.0 30.0 20.0 10.0 0.0
$100以下 $1,000 $100 $200 $300 $400 $500 $800 $1000以上

人均GNP

第一产业

第二产业

第三产业

城市化率(%)

H.Chenery《发展的型式1950-1970》中的实证研究
(1964年$)

% 60.0 50.0 40.0 30.0 20.0 10.0 0.0
第 一 产 业 第 二 产 业 第 三 产 业 城 市 化

河北省 标准型式

河北省1997年劳动力结构、城市化水平与标准型式比较
(王丽艳,2001)

经济增长因素分析理论 (R.solow)
?

索洛公式
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GV=GA+βKGK+βLGL

?

GV——国内生产总值增长率 GA——全要素生产率提高对增长的贡献,被定义为: GV-(βKGK+βLGL) GK——资本的增长率 GL——劳动的增长率 βK——资本投入的产出弹性,表示资本投入每增长1%时产出增 长的百分比 βL——劳动投入的产出弹性,表示劳动投入每增长1%时产出增 长的百分比

?

索洛公式被广泛用于测定经济增长中的科技进步贡献率.

12 10 8 6 4 2 0

% 10.1

4.8

3.3

4.8 2.3

??úú? ????? ????? ×±? ? ? ?? ??

??ó ???

?ú ??

÷ ? ? ±·

?ú ??

?? ?±

1950-1962年要素投入和生产率对国民收入增长的贡献 (E.Denison)

国际贸易的比较利益理论
(李嘉图)
?

原理:如果一国在所有产品上都比其它国家拥有更高
(或更低)的生产率,它仍然可以和其它国家进行贸易。 如果各国专门生产它们拥有比较利益(较高的相对效率) 的产品,那么,贸易将给所有国家都带来利益。

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?

举例:

?

①条件:美国:生产1单位食品需要1.5单位资源,生产1 单位衣服需要5单位资源;欧洲:生产1单位食品需要8单 位资源,生产1单位衣服需要10单位资源。总资源:美国: 150,欧洲:1200。产品质量无差别。 ②判别准则:比较相对成本大小,相对成本小时,具有比 较优势。美国食品/衣服:欧洲食品/衣服=1.5/5:8/10 =3/8<1。

? 结论:美国具有食品生产比较优势,欧洲具有衣服生 产比较优势。

比较地区

食 品 交 换 食品生产 衣服的交 换比例 10/3 10/8 10/6 10/6 30 50 100 0

食品消费

食 品 出 口 衣服生产 (+)或进 口(-) 0 0 +60 -60 21 80 0 120

衣服消费

衣服出口 (+)或进 口(-) 0 0 -36 +36

贸易前情况 美国 欧洲 贸易后情况 美国 欧洲 贸易好处 美国 欧洲 +10 +10 +15 +4 40 60 36 84 30 50 21 80

制度与经济增长关系理论
(D.North)
?

原理:制度是影响经济增长的基础因素。他由产权制
度、国家体制和意识形态三方面构成。有效率的产权 应是竞争性或排他性的;国家体制对经济增长的作用 主要来源于其所设定的产权制度;在产权安排因成本 太高无法实施时,意识形态可以在增进效率方面起重 要作用。

?

国内外产权类型:私有产权、共有产权、国有产权、
开放产权。

?

产权效率判别准则:能否提供将外部性较大地内在
化的激励 。

二元体系理论 (W.Lewis)
?

原理:发展中国家存在典型的二元经济结构,即由资本主义
领域和传统领域组成,前者以现代生产为特征,后者以传统农 业为主。工业化过程的核心是,通过劳动力转移扩大现代经济 领域,促进经济增长。

?

工业化及二元结构转变的阶段:传统农业的边际劳
动生产率等于零,存在隐蔽失业,剩余劳动力向工业转移,不 会影响农产品产量;随着工业扩张,吸收边际劳动生产率低于社 会平均产量的农业劳动力。农业总产量会下降,开始出现粮食 的短缺;推动技术进步和提高劳动生产率,解决粮食短缺问题。 当农业部门的边际产品等于工业部门边际产品时,二元结构消 失。

转变传统农业理论(T.Shultz)
?

传统农业特征:传统农业是一种特殊形式的经济均衡,技术
水平长期保持不变,农民缺乏变革冲动,增加农业生产要素投 资的边际收益率低到不能刺激人们为增加这些要素投资进行储 蓄。传统农业是有效率的贫穷。转变传统农业必须借助外部力 量的冲击。

?

转变传统农业途径: 农民必须采用新的、有利可图的生产
要素。主要途径有两条:一是使用包含新的生产技术的物质要 素;另一是向人力资本投资。政府等非赢利机构应当承担起农 业科学研究和农业技术推广的责任;学校教育是人力投资的最 大组成部分,从教育的经济价值看,初级学校是最有利的。

区域差异的倒“U”理论
(Williamson)
?

原理:工业化过程中,在国家经济发展的初 级阶段,随着总体经济增长,区域差异逐渐 扩大;当经济进入成熟增长阶段后,区域差 异将随着总体经济增长逐渐缩小。
区 域 不 平 衡 度

发展水平

区域差异的倒“U”理论
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原因:
①经济发展初级阶段,不发达区域的具有一定技能、企 业家精神及教育程度的青年劳动力流向发达区域。 ②发展的初级阶段,稀缺的资金由不发达区域流向发达 区域。 ③初级阶段,国家发展目标在于追求全国经济的最大限 度增长,国家投资与政策将偏爱发展条件优越的发达区 域。 ④初级阶段,区域之间连锁效应缺乏,发达区域的波及 效应传播很难,无法带动不发达区域。

?

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收入差异的倒“U”理论
( S. Kuznets )
?

原理:个人收入的长期变化从前工业文明向
工业文明快速转变的经济增长早期,不平等扩 大;一个时期变得稳定;后期不平等缩小。

收入不平等度 发展水平

收入差异的倒“U”理论
?
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原因:
①二元经济转型过程中,由于现代部门与传统农业的劳动 生产率差异,导致收入差异扩大;伴随二元经济转型的完 成,收入差异缩小。 ②发展早期,由于资金缺乏,通常选择不平衡发展战略, 现代部门内部各产业的劳动生产率差异导致收入差异扩大; 发展后期,转为平衡发展战略,收入差异缩小。 ③经济发展早期,区域差异扩大,导致国家内部同一部门 收入差异扩大;发展后期,区域差异缩小,导致收入差异 缩小。 ④发展早期国家以效率优先为导向,后期以效率与均等兼 顾为导向。

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社会公平理论—均等与效率的权衡
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效率优先,不求均等: 在市场经济中,最大的均等是机会 均等,而机会均等要以自由的存在为前提。用政治或法律 来限制一些人获得资产或减少一些人的资产的办法,本身 就是不公平的。
均等优先:国家要把收入均等化目标放在首位。在现代市 场经济中,效率与财富分配并没有直接的联系。

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均等与效率权衡:建立在均等理念上的政治权利和公民权 利与包括经济因素在内的人的尊严是不可分割的一个整体。 尽管效率是反均等的,但市场是个无可辩驳的高效生产组 织者。所以,人们只能在效率和均等之间权衡。权衡的基 本原则是在有效率的经济中促进均等。

生态系统服务功能原理
? ?

生态系统服务功能:人类从生态系统获得的效益。 分类:
供给服务 支持服务 调节服务 文化服务 供给服务—从生态系统获得物质 产品; 调节服务—从生态系统调节功能 中获得效益; 文化服务—从生态系统中获得非 物质效益; 支持服务—为其他服务功能提供 基础支持。

供给服务

调节服务

文化服务

支持服务

食物 纤维 木材 燃料 遗传资源 自然药物 装饰资源 淡水

空气质量调节 气候调节 水文调节 侵蚀调节 水体净化与废 物降解 疾病调节 病虫害调节

文化多样性 精神与宗教 价值 知识形成 教育价值

土壤形成 光合作用 初级生产力 营养物质循 环

灵感
美学价值 社会关系

水循环

授粉
自然灾害调节

地方感受
文化遗产 娱乐与旅游

生态地理系统提供的服务功能具有综合性和差异性特征。

生态与环境限制性原理
?

受地球表层空间有限性制约,全球生态系统生 物生产量是有限的。
环境承载力
净 生 长 量

生 物 量

时间

生物量

全球陆地系统净初级生产力分布图

受地球表层环境条件区域差异和生物进化历史的制约, 全球生态系统生物多样性在种类、数量、分布上具有 明显的限制性。

生态系统各组成要素之间存在着复杂的非线性关系, 导致生态系统功能存在着由量变到质变的界限,这一 界限称作生态阈值。当外生或内生扰动超过生态阈值 时,可能产生不可逆转的结果,造成无法弥补的损失。

草场利用生物学概念模型:
净 初 级 生 产 力 没有食草动物时的水平 食草动物的刺激 阈值点

食草动物消耗水平
最适点 严重过牧

产权与外部性理论

外部性原理(A.Pigou)
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概念:①外部效应:当
一个人的活动或一个企 业的生产,被另外一个 人或企业控制的活动所 影响,并且对方又不对 这种影响承担责任时, 就产生了“外部效应” 。 ②私人成本:企业从事 生产活动所付出的直接 成本。③社会成本:私 人成本+外部成本。

外部性原理
?

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?

原理:当存在“外 部效应”时,社会 资源配置低于帕累 托(最优)效率。 效率判别准则:当 边际成本等于边际 收益时,资源配置 达到了帕累托(最 优)效率。 解决途径:政府干 预。

成 本 或 收 益

边际社会成本 边际私 人成本

边际收益

Q* Q

产量

Q—私人最优产量 Q*—社会最优产量

产权制度与外部性(R.Coase)
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原理:在产权明晰的条件下,假定私人之间的 交易活动不存在交易成本,则私人之间达成的 契约同样可以解决外部性所引起的效率损失问 题,实现资源的最优配置。

?

难点:①产权难以明晰(公共物品);②由于 交易成本太高,难以实施。

公地的悲剧—产权与资源利用 外部性(G.Hardin)
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原理:如果土地产权明晰,
所有者就会按照利润最大化 原则即边际产量等于成本 (MP=MC),进行土地利用 (Q1)。如果土地产权不明晰, 即每个人都可以自由使用这 块土地,使用者只要有利可 图便进入公地,结果导致按 照平均产量等于成本 (AP=MC,利润=0)原则, 进行土地利用(Q2),必然 增大土地过度利用的风险。

MP,AP

MP AP Q1 Q2

MC

总产量

利用强度

公地的悲剧—产权与资源利用 外部性
?

公地过度利用(退化)的影响因素:①土地产品
的稀缺性程度高;②劳动力机会成本低或处于生存型 经济水平;③土地生态系统脆弱。

人与环境关系的最优化理论

生态与环境控制理论
?
?

?

假设条件:生态与环境成本全部已知(白箱系统)。 原理:在成本效益与污染物排放水平或生态破坏之 间寻找一个平衡点,达到最优污染或生态破坏水平, 即使社会纯收益最大化的污染或破坏水平。 最优生产规模模型—通过控制生产规模达到最优污 染或破坏水平。
成 本 或 收 益 边际社会收益 边际环境成本

Q*

产量

生态与环境控制理论
?

成本有效配置模型—通过治理达到最优污染或 破坏水平。
成 本

边际控制成本

边际环境成本

污染排放量 最优污染水平 污染控制量

生态与环境最低安全标准
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假设条件:生态与环境变化成本难以确定 (灰箱或黑箱系统)。 最低安全标准(戴利准则):社会使用可再 生资源的速度,不得超过可再生资源的更新 速度;社会使用不可再生资源的速度,不得 超过作为其替代品的、可持续利用的可再生 资源的开发速度;社会排放污染物的速度, 不得超过环境对污染物的吸收能力。

生态与环境最低安全标准
?

毕晓普最小-最大原理:假设社会必须在两种可能的选择

中取其一:一是建水坝,从而获得电力,但导致濒危物种的灭绝; 二是不建水坝,从而保护了濒危生物,但丧失了电力。再假设,可 以获得的电力价值为X;而濒危物种的未来价值有两种可能性:可 能性一,价值为0;可能性二,价值巨大(如用于生产抗癌药物或 提供新能源),为Y。这样,两种选择与濒危物种价值的两种可能 性构成社会损失矩阵 。 不同选择的社会损失矩阵

策略选择 建坝

可能性一时的 社会损失 0

可能性二时的 社会损失 Y

最大社会损失 Y

不建坝
?

X

X-Y

X

境最低安全标准策略都应该被选择。

结论:除非社会利益的损失大到无法接受,生态环

环境价值与质量变化理论

环境价值变化规律
?
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环境价值——人类对环境“有用性”的主观评价。 原理:环境价值随人类社会经济发展水平的提高呈 现非线性增大。
环 境 支 付 意 愿 1

l=L/(1+e-t)

0

贫困

温饱

小康

富裕

极富 发展阶段

环境质量变化的倒U理论
?

原理:在工业化工程中,伴随人均收入的增长, 一个国家或地区的环境质量呈现先恶化、后改善 的变化轨迹。但环境恶化程度不能突破环境不可 逆阈值。
环 境 恶 化

环境不可逆阈值

经济增长

?
?

原因:
①经济结构变化:由早期的高污染高能耗产业 转向后期的低污染低能耗高产出产业; ②科技进步变化:由早期的单纯高产出型科技 进步转向后期的高产低耗、环境友好型科技进 步; ③环境价值变化:伴随收入水平的提高,人们 对优美环境的需求由低变高; ④国家政策变化:伴随收入的提高,国家政策 由单纯偏向经济增长转向偏向环境保护。

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资源可持续利用理论

不可再生资源利用原理
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霍特林定律(Hotelling Rule)
基本原理: k(t)=r - g(t)
式中,k(t)为t时刻资源价值即租的增长率; r为利率,假设不随时间变化;g(t)为t时刻 资源量的地质学增长率。 含义:把自然资源看作是特殊形式的资本财产, 把资源保存在地下时,如果资源资本收益的增 长率等于其它财产的利率,所有者就会对把资 源保存在地下和开采出来这两种选择上没有偏 好。

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不可再生资源利用原理
?

代际财产转移理论
将不可再生资源视为生产过程中的资本投 入,而不是象通常一样视为原料或消费品, 即将不可再生资源收益的一部分投入到新 的资源利用与开发技术领域,使其为后代 人开辟新的资源。

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可再生资源持续利用—渔业模型
?

生物学模型:
鱼类生长量 ( 可 持 续 捕捞量)

G(X*)

Xm

X*

Xn

鱼类存量

可再生资源持续利用—渔业模型
?
?

经济学模型

成本和 收益 TC

Em点为取得最大可 持续捕捞量的捕捞 努力; Ee为经济上最大净 收益的捕捞努力水 平; Ec点为总成本等于 总收益,净收益为 零(经济临界点)。

?

TR

0 Ee Em Ec 捕捞活动量

?

可持续发展综合理论

“超越增长的发展”理论
?

(Daly)

前提条件:人类社会已经由“空的世界”走向 “满的世界”。即生态系统对经济系统的资源 与消纳能力供给从无限性走向了限制性。

“超越增长的发展”理论
?

原理:社会经济系统是一个有限的、非增长
的、物质上封闭的生态系统下的子系统。社会 经济系统不仅存在最佳配置、公正分配,也存 在最佳规模。因此,经济系统存在增长的极限, 但发展没有极限。在生态系统供给有限性约束 下,社会经济系统发展的终极目标是:超越增 长的发展即可持续发展。

“超越增长的发展”理论
?
?

原理的解释:
增长被定义为经济的数量性扩张,发展被定义 为经济的质量性改善。 人造资本与自然资本总体上看不是替代品,而 是互补品。 可持续发展要求生态规模上的可持续、社会分 配上的公平、经济配置上的效率三个原则同时 起作用。

?

?

“超越增长的发展”理论
?
?

政策建议:
GNP指标包含了数量增长和质量改进两个方面,混淆了二 者的区别,鼓励了单纯性数量增长,加剧了人地矛盾。从 长远看,应取消GNP帐户;短期内应将自然资本损耗从 GNP中扣除。 人类技术进步应从偏好提高劳动生产率转移到提高资源生 产率。 由于经济规模的限制,资源及其产品的公正分配和人口控 制对提高全人类的福利变得更为重要。 由于各国之间存在资源环境利用外部性大小的差异,应减 小贸易自由化的程度,防止外部性的国际化。

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?

?

扩展财富理论
?
?

财富的基本概念
人造资本(Man-made Capital)—通过人类劳动所形成
的物质财富。

?

自然资本(Natural Capital)—大自然为我们提供的可
供人类享用的自然财富。

?

人力资本(Human Capital)—人的生产能力,它包括
了人的体力、智力和能力等。

?

社会资本(Social Capital)—社会正常运转的社会基础,
它包括社会中的体制、文化、组织、信息等。

扩展财富理论
?
?

财富变化与可持续发展评价准则
弱可持续发展:当总资本量不减少,但不考虑资本结构即
不考虑三大资本各自量的变化时,国家或区域处于弱可持续 发展状态。(隐含了自然系统状态远离最低安全阈值的假设)

?

中等可持续发展:当总资本量不减少,同时考虑资本结
构即各种资本(特别是自然资本)都有一个下限,资本存量 不能低于这一下限时,国家或区域处于适中的可持续发展状 态。 (隐含了自然系统状态与最低安全阈值尚有距离的假设)

?

强可持续发展:当总资本量不减少,同时各种资本(特别
是自然资本)都不能减少时,国家或区域处于强可持续发展 状态。 (隐含了自然系统状态逼近最低安全阈值的假设)

推荐阅读书目
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罗志如等,当代西方经济学说,北京:北京大学出版社, 1989 萨缪尔森,经济学 钱易、唐孝炎主编,环境保护与可持续发展,北京:高等教 育出版社,2000 张帆,环境与自然资源经济学,上海:上海人民出版社, 1998 戴利,超越增长-可持续发展经济学 迪克逊,扩展衡量财富的手段,北京:中国环境科学出版社, 1997


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